中基协最新发布了6份纪律处分决定书◈ღ✿◈，揭开了3家私募的合规遮羞布◈ღ✿◈。这其中◈ღ✿◈，浙江壹诺堪称底线失守◈ღ✿◈，竟让曾因“老鼠仓”被罚的投资总监转岗合规风控负责人凯发平台靠谱吗◈ღ✿◈。

　　中基协决定撤销浙江壹诺管理人登记凯发平台靠谱吗◈ღ✿◈，并取消该私募法定代表人乔中兴◈ღ✿◈、合规风控负责人李凌云的基金从业资格◈ღ✿◈。经查◈ღ✿◈，浙江壹诺存在两类违规行为◈ღ✿◈：一是报送信息存在虚假记载◈ღ✿◈，部分产品投资者的资金来源于乔中兴◈ღ✿◈，由他人代持基金份额◈ღ✿◈；二是未按规定履行信息报告义务◈ღ✿◈，未及时报送关联公司成立信息◈ღ✿◈。

　　此外◈ღ✿◈，乔中兴还存在其他报送虚假信息的行为◈ღ✿◈：一是杭州天域工商系统登记股东樊某某◈ღ✿◈、赵某某股份实为代乔中兴持有◈ღ✿◈；二是杭州天域部分产品投资者资金来源为乔中兴实控的资金凯发平台靠谱吗◈ღ✿◈，由他人代持基金份额◈ღ✿◈。在创办私募前◈ღ✿◈，乔中兴曾是一位眼科医院副院长◈ღ✿◈，此前并无资管从业经验◈ღ✿◈，却在规避监管◈ღ✿◈、搭建代持架构等操作上颇为“娴熟”◈ღ✿◈。

　　就在今年年初B站的老司机都从这里上车了◈ღ✿◈，浙江证监局同时向乔中兴以及由他实控的浙江壹诺◈ღ✿◈、杭州天域◈ღ✿◈、杭州龙蠡出具警示函◈ღ✿◈，3家私募均在信息报送及合规风控制度上存在违规情形◈ღ✿◈。紧接着◈ღ✿◈，中基协3月撤销了杭州天域管理人登记◈ღ✿◈。而值得注意的是◈ღ✿◈，该私募透露投资经理吴某某目前负责部分合规风控工作◈ღ✿◈。

　　投研人员同时兼任合规风控岗位◈ღ✿◈，无异于“既当运动员又当裁判员”◈ღ✿◈。然而◈ღ✿◈，这一出“荒诞剧”在浙江壹诺上演得更为极致——让失信人员执掌合规大权◈ღ✿◈。

　　2024年5月◈ღ✿◈，深圳证监局已对李凌云利用未公开信息交易股票行为责令改正◈ღ✿◈，没收违法所得326.54万元◈ღ✿◈，并处以326.54万元的罚款◈ღ✿◈，合计罚没653.07万元◈ღ✿◈。该局披露◈ღ✿◈，李凌云系壹诺投资创始合伙人之一凯发平台靠谱吗◈ღ✿◈，实际履行投资总监职责并主要负责壹诺投资日常工作凯发平台靠谱吗◈ღ✿◈。

　　中基协也指出◈ღ✿◈，李凌云时任浙江壹诺投资总监◈ღ✿◈，现任浙江壹诺合规风控负责人◈ღ✿◈。这位曾因“老鼠仓”被监管罚没650余万元的昔日投资总监◈ღ✿◈，竟然摇身一变成了私募的“合规守门人”◈ღ✿◈。

　　深圳证监局指出◈ღ✿◈，自2022年1月起◈ღ✿◈，壹诺投资受托管理禹慧稳健 1 号◈ღ✿◈、天域星辰一号◈ღ✿◈，加上浙江壹诺旗下4只产品◈ღ✿◈，共同构成此案中的“壹诺投资账户组”B站的老司机都从这里上车了◈ღ✿◈。李凌云知悉这一账户组投资决策及交易情况等未公开信息◈ღ✿◈。

　　2022年3月◈ღ✿◈，壹诺投资投决会审议通过1500万元买入科陆电子股票的决议◈ღ✿◈，李凌云主导后续投资决策与交易下单◈ღ✿◈。

　　2022年3-5月期间◈ღ✿◈，裘某樑借用两个证券账户经赵某转交给李凌云管理◈ღ✿◈，委托未签订协议◈ღ✿◈。涉案期间◈ღ✿◈，这两个账户资金由裘某樑提供B站的老司机都从这里上车了◈ღ✿◈，李凌云负责投资决策并安排下属交易科陆电子股票◈ღ✿◈，卖出股票后本金及收益全部转回至裘某樑银行账户◈ღ✿◈，壹诺投资及李凌云未获取相关收益◈ღ✿◈。

　　经查◈ღ✿◈，2022年3月21日至6月7日◈ღ✿◈，上述两个账户与壹诺投资账户组交易科陆电子股票存在趋同情况◈ღ✿◈，趋同成交金额合计2524.47万元◈ღ✿◈，共获利326.54万元◈ღ✿◈。

　　李凌云及代理人请求免于处罚或适用《私募办法》从轻处罚◈ღ✿◈，并提出李凌云未通过该行为获取经济利益◈ღ✿◈，不应认定趋同交易的获利为李凌云的违法所得◈ღ✿◈，不应由李凌云对非处罚对象的所得承担责任◈ღ✿◈。

　　而深圳证监局驳回申辩意见◈ღ✿◈，并指出《中华人民共和国行政处罚法》规定◈ღ✿◈，违法所得是指实施违法行为所取得的款项◈ღ✿◈；《证券期货违法行为行政处罚办法》规定◈ღ✿◈，证券期货违法行为的违法所得◈ღ✿◈，是指通过违法行为所获利益或者避免的损失◈ღ✿◈。李凌云实施利用未公开信息交易股票的违法行为◈ღ✿◈，该局依法认定该行为所获利益为违法所得并无不当◈ღ✿◈。

　　值得思考的是◈ღ✿◈，上海禹慧◈ღ✿◈、诸暨天域将旗下产品委托给壹诺投资直接管理并负责投资决策◈ღ✿◈、交易操作是否合规？

　　《私募投资基金监督管理条例》第二十七条◈ღ✿◈，私募基金管理人不得将投资管理职责委托他人行使◈ღ✿◈。私募基金管理人委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的◈ღ✿◈，接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构◈ღ✿◈。

　　然而◈ღ✿◈，壹诺投资并不具备私募投顾资质◈ღ✿◈。据中基协披露◈ღ✿◈，壹诺投资的“是否为符合提供投资建议条件的第三方机构”一栏中◈ღ✿◈，显示为“否”◈ღ✿◈，也并无登记在册的投资顾问类产品◈ღ✿◈。

　　浙江证监局今年1月披露◈ღ✿◈，已对浙江壹诺◈ღ✿◈、杭州龙蠡◈ღ✿◈、杭州天域以及这3家私募的同一实控人乔中兴出具警示函◈ღ✿◈，记入证券期货市场诚信档案凯发平台靠谱吗◈ღ✿◈，并限期一周提交书面整改报告◈ღ✿◈。

　　该局在对3家私募的日常监管中发现◈ღ✿◈，浙江壹诺凯发平台靠谱吗◈ღ✿◈、杭州天域存在两类违规情形◈ღ✿◈：一是未按规定向中基协报送信息以及报送的信息存在虚假记载◈ღ✿◈；二是未建立完善的合规风控制度◈ღ✿◈，未做好实控人和公司的风险隔离◈ღ✿◈；杭州龙蠡存在未按规定报送信息以及未建立完善的合规风控制度◈ღ✿◈，未做好实控人和公司的风险隔离等情形◈ღ✿◈。

　　可以看到◈ღ✿◈，这3家关联私募几乎存在相同的“病灶”◈ღ✿◈。如浙江证监局所指B站的老司机都从这里上车了◈ღ✿◈，乔中兴作为3家私募的实控人并实际负责上述公司经营管理◈ღ✿◈，未勤勉谨慎履行相关职责与义务◈ღ✿◈，对上述问题负有主要责任◈ღ✿◈。

　　一是提供虚假登记备案信息◈ღ✿◈。根据杭州天域提供的书面情况说明◈ღ✿◈，杭州天域工商系统中登记股东樊某某◈ღ✿◈、赵某某股份实为代乔中兴持有◈ღ✿◈。此外◈ღ✿◈，杭州天域部分产品投资者的资金来源于乔中兴控制资金◈ღ✿◈，由相关人员为乔中兴代持基金产品份额◈ღ✿◈。

　　二是高管人员不符合要求◈ღ✿◈。杭州天域登记在册的合规风控负责人张陈嘉已于2024年10月离职◈ღ✿◈，截至2025年8月◈ღ✿◈，杭州天域无新任合规风控负责人◈ღ✿◈。根据杭州天域说明◈ღ✿◈，吴某某目前负责部分合规风控工作◈ღ✿◈，但吴某某同时担任投资经理职位◈ღ✿◈。

　　杭州天域提出两点申辩意见◈ღ✿◈，希望中基协综合考虑该私募违规行为未造成实质性损害◈ღ✿◈、积极配合调查且非主观故意的具体情节◈ღ✿◈，为确保存量基金的平稳处置◈ღ✿◈，暂缓撤销管理人登记◈ღ✿◈。但中基协认为申辩意见不符合从轻◈ღ✿◈、减轻◈ღ✿◈、暂缓的情形◈ღ✿◈，不予采纳B站的老司机都从这里上车了◈ღ✿◈。

　　综上可见◈ღ✿◈，乔中兴通过股权代持与基金份额代持的双重操作◈ღ✿◈，为自身打造了一层“隐身衣”◈ღ✿◈，本质上是企图规避实控人应承担的监管责任◈ღ✿◈，逃避监管核查◈ღ✿◈。

　　追溯来看B站的老司机都从这里上车了◈ღ✿◈，创办私募前◈ღ✿◈，乔中兴并无资管从业经验◈ღ✿◈，此前历任桂林康乐塑料制品厂会计◈ღ✿◈、中国药学会财务部主管会计◈ღ✿◈、杭州西湖朝聚眼科医院副院长◈ღ✿◈。凯发k8国际首页登录◈ღ✿◈，凯发k8国际首页登录凯发k8国际◈ღ✿◈，凯发k8国际◈ღ✿◈！k8凯发◈ღ✿◈，脐带血◈ღ✿◈，k8凯发天生赢家一触即发◈ღ✿◈。凯发k8国际首页登录◈ღ✿◈。